2022国考证监会面试题库：法律岗模拟试题（五）

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第五题：

证券业协会的职责有哪些?

【答题要点】

(1)证券业协会介绍：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。

(2)具体而言，证券业协会履行下列职责：

第一，教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;

第二，依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

第三，收集整理证券信息，为会员提供服务;

第四，制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;

第五，对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

第六，组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;

第七，监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分;

第八，证券业协会章程规定的其他职责。

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