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2022国考证监会面试题库:法律岗模拟试题(二)

温州中公教育 2022-01-21 14:17:40 浙江中公教育在线咨询在线咨询

温州中公教育温馨提醒您关注温州银行考试题库:【2022国考证监会面试题库:法律岗模拟试题(二)】

第二题:

2020年3月修订后的《证券法》正式实施,你了解其中注册制相关内容的演变过程吗?

【答题要点】

(1)从2013年开始,证监会即开始协助全国人大法工委组织研究《证券法》修订工作,2014年前后,整个市场的主基调是鼓励创新,这充分反映在《证券法》修订一审稿中,几乎对原《证券法》推倒重来,注册制方面提出“取消股票发行审核”、“确立股票发行注册制”,设计了一整套理想化的注册制。

(2)随着2015年6月开始股票市场发生了剧烈异常波动,随后经历多次大幅下跌,此时中央和监管部门的主基调转变为防风险,一审稿中注册制相关内容基本被搁置。2017年4月《证券法》修订二审稿只是对注册制实施做出了衔接性的规定,强调“国务院应当按照全国人大常委会关于注册制改革授权决定的要求,逐步推进股票发行制度改革”,基本沿用了原《证券法》的内容。但还是以“特别授权”的方式启动了注册制改革,2015年12月,全国人大常委会通过的《关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定的决定》,正式授权实行注册制度,授权期限为两年,至此注册制试点拉开大幕。两年期满后,又再次作了授权。

(3)2018年11月,习主席在首届进博会开幕式上宣布设立科创板并试点注册制。随后,证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》。与此同时,上交所、中国结算等出台了一系列注册制试点相关配套细则。注册制已是紧锣密鼓,箭在弦上。直到2019年4月,《证券法》三审稿在第二章专门设立了“科创板注册制的特别规定”专节,充实了注册制相关内容。

(4)2019年6月13日上交所科创板正式开板,首批25家公司在7月22日正式挂牌上市,科创板正式变成了现实。到2019年底已有202家公司的科创板股票发行上市申请文件获得受理,其中的70家已顺利上市,共发行43.557亿股,募集资金总额824.27亿元。结合科创板的实践,《证券法》四审稿再次修订完善了注册制相关内容,其中最重要的是全面推行注册制,而不仅限科创板注册制专节。到2019年12月28日新《证券法》最终出台,期间历时长达六年多,思路也历经多次调整,可谓一波三折。

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